2022年RMAP尽职调查报告


发布时间:

2022-01-20

 2022RMAP尽职调查报告

 

 

 

1.公司信息
江西省定海钽铌有限公司成立于2005年,公司CID号码是CID002512,是一家具有自主采购矿产资格及进行来料加工业务的生产型冶炼厂,位于中国江西省奉新县胡家边路98号。冶炼厂主要加工钽铌产品。为了有效的管控矿物可追溯性和来源的合规合法性,特建立以下江西省定海钽铌有限公司受冲突影响和高风险地区采购的矿物识别程序并保证无任何冲突地区的金属原料。
2.RMAP评估总结
江西省定海钽铌有限公司于2021年12月19日进行RMAP评估且于2022年5月通过审核。2022年虽未申请RMAP审核,但本公司仍按RMAP尽职调查要求做好所有要做的。
3.公司供应链政策
   为避免使用或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或设计在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物,公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南(经合组织指南)。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险,适用于全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险,将立即处理。本政策经公司总经理审查和批准,管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者(供应商、客户、员工等)广泛传播,可在和http://www.dinghaijt.com/查阅。

4.公司管理体系
管理结构
本公司恪守在供应链政策方面的承诺,并制定了以下方面的尽职调查内部流程:
公司高级经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施
公司已授权办公室主任协调相关部门(采购部、质检部、生产部、仓库管理部)的工作,确保各部门恪尽职守,执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新,可根据需要开展额外培训。
内部控制系统
 公司已于2021年1月设立.尽职调查管理系统,使其与经合组织指南及RMAP保持一致。
 公司已于2021年1月向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年考察10%的直接供应商两次,占全年销量的80%,并将尽职调查要求作为谈话的一部分。
公司参考 RMI 的申诉机制,收集有关方面的申诉信息。

 记录保留系统
 公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年,要求正确使用并安全存储在公司数据库中。

5.风险识别
  公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。
(1)参考公司供应链政策中的风险,公司制定了识别CAHRA的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。公司使用以下资源来确定CAHRAs:
海德堡冲突晴雨表提供了冲突地图,严重程度在4和5的国家;
加图研究所“人类自由指数”排名高于#130的国家;
联合国开发计划署“人类发展指数”DI值低于0.513的国家。

(2)公司设计了一套了解供应商(KYS)流程,纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的大部分供应商(占公司全年销量的80%)已完成并交回KYS表格。 公司的尽职调查计划高级经理与营销团队一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在KYS表格中发现不一致、错误或不完整信息,公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号,公司将与供应商进一步合作,在需要时明确和改进文件。在本报告期间,没有发现与所提交的KYS表格相关的示警信号。
(3)公司要求提供每起重大交易的原产地信息,并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
(4)公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。